Documentos de banco de investimento que você vai precisar

EDGAR é uma enorme base de dados. Há um grande número de possíveis formas que as empresas e os bancos de investimento podem ter de submeter-se. Algumas das formas de regulamentação são bastante obscura, para que eles raramente está arquivado.

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Se você é glutão de castigo, ou você está tendo dificuldade em adormecer, você pode ler uma lista de todos os documentos que podem ser apresentados em EDGAR. Mas, para poupar o trabalho, aqui é a informação sobre os registros regulatórios que mais importam para os banqueiros de investimento.

Relatório anual (10-K)

relatórios anuais costumavam ser documentos coloridos bonitos que estavam revista-like e enviado para investidores das empresas casas. Esses dias estão rapidamente desaparecendo como as necessidades funcionais dos investidores em tempo real empurrar de lado a forma de documentos financeiros bonitas.

O termo relatório anual é um pouco de um coloquialismo. O documento real que importa, que as empresas liberar cada ano para descrever como eles estão fazendo, é conhecido pelo seu nome regulamentar, a 10-K. O 10-K é um documento muitas vezes longa e abrangente que descreve o desempenho da empresa ao longo do ano fiscal passado.

O 10-K é extremamente detalhada e deve ser olhou por uma empresa de contabilidade antes de ser submetido à EDGAR. O 10-K fornece os dados numéricos que mostram lucros da empresa e o valor do que a empresa deve e possui, bem como linguagem descritiva destacando como a empresa fez.

relatório trimestral (10-Q)



Empresas de capital aberto têm várias cargas grandes, uma das maiores ser para manter os investidores up-to-date sobre o progresso em uma base trimestral. O relatório trimestral, ou 10-Q, é o documento normativo em que as empresas dão aos investidores um resumo do seu desempenho ao longo de um período de três meses. O relatório trimestral não é tão detalhado como o relatório anual, mas dá os pontos de dados-chave do período, incluindo a declarações financeiras.

declaração de procuração (DEF 14A)

A declaração de procuração é um dos arquivamentos regulatórios mais suculentos. Nós não estamos falando Jogos Vorazes ou qualquer coisa aqui, mas a declaração de procuração, conhecido pelo seu nome oficial DEF 14A, é onde as empresas colocar muitos dos detalhes mais picantes sobre suas operações.

O objetivo da declaração de procuração é apresentar aos investidores uma lista de todos os itens que estão acima para a aprovação dos acionistas, ou uma votação na reunião anual. Mas incluídas neste registro são intermináveis ​​guloseimas, incluindo detalhes sobre o que a gestão de topo são pagos.

Prospecto (S-1)

Quando uma empresa vende ações ao público pela primeira vez em um IPO, o documento que mais importa é o prospecto, ou S-1. O prospecto contém todas as informações que os investidores devem saber antes de investir em um novo problema.

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Relatório intercalar de factos relevantes (8-K)

As empresas estão constantemente mudando e evoluindo organizações. Novos desenvolvimentos, tais como a obtenção de aprovação para vender um novo produto ou cancelar um projeto grande, são potencialmente importantes para os investidores para saber sobre, porque eles podem afetar significativamente o valor do estoque.

Sempre que uma empresa tem informações não públicas e materiais - em informações de outras palavras que ninguém conhece, mas que também é importante - deve ser compartilhado com o mundo. A maneira como empresas obter os dados a todos é a 8-K arquivamento no banco de dados EDGAR.


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