Conheça os requisitos para boa entrega para o exame de série 7
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Na indústria de valores mobiliários, boa entrega não significa “em 30 minutos ou é grátis” (mesmo os lugares de entrega de pizza não prometer mais isso). Para constituir boa entrega de certificados, os títulos têm de estar em uma certa forma. O agente de transferência é responsável por boa entrega. Aqui estão os requisitos gerais:
Eles devem estar em bom estado físico (não mutilado).
Eles devem conter.
O número exato de ações ou títulos devem ser entregues.
Video: A confiança que vem com o preparo
A denominação correta dos certificados devem ser entregues.
E aqui estão os requisitos para uma boa entrega de títulos específicos:
Portador (cupom) títulos: Esses títulos não registrados deve estar em apenas US $ 1.000 ou US $ 5.000 denominações.
Para um título ao portador estar em boa forma de entrega, deve ser entregue com todos os cupons não pagos (representando pagamento de juros) em anexo.
títulos registrados: Estas obrigações devem ser em múltiplos de US $ 1.000 valor nominal com um valor máximo nominal de US $ 100.000.
Estoque: Porque a unidade mais facilmente negociado de estoque é de 100 ações (um lote-padrão), certificados de ações deve ser em denominações de uma das seguintes formas:
Múltiplos de 100 ações - 100, 200, 300, 400, e assim por diante
Divisores de 100 partes - 1, 2, 4, 5, 10, 20, 25, 50 ou 100
Unidades que somam 100 ações - 40 ações + 60 ações, 91 + 9, 80 + 15 + 5, e assim por diante
comércios muito estranho (comércios de menos de 100 partes) ou porções muito estranho de encomendas estão isentos da boa regra de entrega.
A seguinte pergunta testa sua capacidade de responder a uma pergunta boa entrega.
Todas as seguintes são considerados bons de entrega para uma ordem de 560-share EXCETO
(A), dois certificados 200 de acções, um certificado de 100 partes, e um certificado de 60 partes
Video: Exame de Faixa 19 03 2016 Parte 07 Bruna
(B) 56 10-certificados de acções
(C) 60-seis certificados de acções, certificados de cinco 30-acções, certificados e cinco 10-share
(D) um certificado de 400 partes e dois certificados 80-share
A resposta correta é Choice (D). Choice (A) é bom porque os certificados de 200 ações e 100 certificados de acções são múltiplos de 100 ações, eo comércio 60-share (porção muito estranho) está isento. Escolha (B) é bom porque 10 é um divisor de 100 (que vai para 100 de forma uniforme). Choice (C) é bom porque 60 + 30 + 10 acrescenta-se a 100, eo certificado 60-share extra é isento porque é uma porção de frações. No entanto, Choice (D) é a entrega ruim, porque mesmo que o certificado de 400-share é bom, os dois certificados 80-share não são bons porque eles não somam 100.
Sempre olhar para as ações primeiros para determinar se você tem uma boa monte delivery.A de estudantes olhar para o número de certificados antes de se verificar o número de ações por certificado. Os Series 7 designers querem saber mais sobre a sua compreensão de conceitos do que suas habilidades de multiplicação e adição, então você provavelmente não vai ter que descobrir o número total de ações em cada opção de resposta - todos eles devem adicionar até o número de ações na ordem (no exemplo anterior, 560).