As datas de pagamento e de liquidação e o exame de série 7
Para o exame Série 7, você precisa saber como receber instruções de comércio, bem como a liquidação e datas de pagamento de títulos diferentes. Títulos que os investidores compram têm diferentes datas de pagamento e liquidação. Aqui está o que você precisa saber:
Conteúdo
data de negociação: O dia em que o comércio é executado. Um investidor que compra um segurança detém a segurança assim que o comércio é executado, ou não, ele pagou para o comércio.
Data de liquidação: O dia em que o emissor atualiza seus registros e os certificados são entregues a corretora do comprador.
Data de pagamento: O dia em que o comprador dos títulos devem pagar para o comércio.
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A menos que a questão especificamente pede-lhe para seguir as regras FINRA ou NYSE, assumir as datas de liquidação caminho e pagamentos regulares do Fed como eles aparecem na tabela a seguir. A FINRA e NYSE governa ambos exigem o pagamento de valores mobiliários a ser feita o mais tardar na data de liquidação, mas o Federal Reserve Board afirma que a data de pagamento de títulos corporativos é de cinco dias úteis após a data da negociação.
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| Tipo de Segurança | Data de Liquidação (em dias úteis após a data de negociação) | Data de Pagamento (em dias úteis após a data de negociação) |
|---|---|---|
| Ações e títulos corporativos | 3 | 5 |
| títulos municipais | 3 | 3 |
| títulos do governo dos EUA | 1 | 1 |
| opções | 1 | 5 |
comércios de dinheiro (que são assentamentos no mesmo dia) exigir o pagamento dos títulos e entrega dos títulos no mesmo dia como a data da negociação.
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Em certos casos, os títulos pode não ser capaz de ser entregue como no gráfico anterior. Nestes casos, o vendedor pode especificar que não vai ser um entrega atrasada. Há também pode ser um mutuamente acordados data em que o comprador eo vendedor concordar com uma data de entrega atrasada antes ou no momento da transação.
o quando, como, e se emitido (transação quando emitidos) método de entrega é usado para uma emissão de valores mobiliários que tenham sido autorizados e vendidos a investidores antes dos certificados estão prontos para entrega. Este método é normalmente usado para desdobramentos, novas emissões de títulos municipais e títulos do Tesouro (títulos do governo americano). A data de liquidação de títulos, quando emitidos pode ser qualquer um dos seguintes:
A data a ser atribuído
Três dias úteis após a títulos estão prontos para entrega
Na data determinada pela FINRA