Subscrição de títulos - revisão para o exame de série 7
Quando subscrição de títulos e preparação para o exame Série 7, você é esperado para saber quais valores mobiliários e operações estão isentos (SEC) registro Securities and Exchange Commission. Rever o seu conhecimento com estas questões práticas.
Conteúdo
questões práticas
Qual dos seguintes títulos estão isentas das exigências de registro completos do Securities Act de 1933?
obrigações convertíveis corporativos A.
B. fundos fechados
C. sociedades limitadas imobiliários
papel comercial D.
Resposta: papel comercial D.
O papel comercial é títulos de dívida corporativa com vencimento em 270 dias ou menos. Títulos de dívida com prazo de vencimento de 270 dias ou menos estão isentos (SEC) registro Securities and Exchange Commission.
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A colocação privada regulamento D é
A. uma oferta de títulos a não mais de 35 investidores não acreditados em um período de 12 meses
B. uma oferta intrastate
C. uma oferta de títulos no valor de mais de US $ 5 milhões em um período de 12 meses
D. uma grande oferta de papel comercial
Resposta: A. uma oferta de títulos a não mais de 35 investidores não acreditados em um período de 12 meses
Um regulamento D (Reg D- private placement) oferta é uma provisão no Securities Act de 1933 que isenta ofertas vendidas a não mais de 35 (pequeno) investidores não acreditados em cada ano. Apesar de ofertas regulamento D são limitadas ao número de pequenos investidores, a quantidade de dinheiro que pode aumentar não é limitado.
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A isenção Regulamento S do Securities Act de 1933 é para
A. a não americana. Emissor emissão de novos títulos aos investidores norte-americanos
B. um emissor EUA emissão de novos títulos para não americana. Investidores
C. uma emissora EUA emissão de novos títulos aos investidores norte-americanos
D. um não americana. Emissor emissão de novos títulos para não americana. Investidores
Responda: B. um emissor EUA emissão de novos títulos para não americana. Investidores
A isenção de registro Regulamento S do Securities Act de 1933 é dada aos emissores norte-americanos que estão oferecendo títulos a não americana. Investidores.