O prospecto no exame série 7: a questão eo emitente
Video: Agregação Plaquetária
Enquanto se prepara para o exame Série 7, é importante entender o papel do Prospecto eo que acontece quando emitem títulos empresas. Estas questões serão testados e são importantes para a compreensão do registo de valores mobiliários.
O emitente elabore um prospecto preliminar (às vezes com a ajuda do subscritor) que é enviado com a declaração de registro. O prospecto preliminar deve estar disponível para os potenciais compradores quando a questão está em registo (durante o período de reflexão) com a SEC.
O prospecto preliminar é abreviado, mas contém todos os fatos essenciais sobre o emissor e emissão exceto para o preço final oferta (preço da oferta pública, ou POP) e do efdata cazes (A data em que a questão será primeiro vendidas).
Um prospecto preliminar é às vezes chamado de arenque vermelho, não porque cheira bem (ou é totalmente enganosa e irrelevante), mas porque uma declaração em letras vermelhas sobre a capa do prospecto preliminar declara que não é a versão final e que alguns itens podem mudar no mesmo período.
o prospecto final, que é preparado para o fim do período de reflexão, é um documento legal que o emitente prepares- ele contém informações relevantes sobre o emissor e nova emissão de títulos. O prospecto final tem de estar disponível para todos os compradores potenciais da questão. Inclui
O preço final oferta
propagação do underwriter (o lucro os subscritores fazer por ação)
A data de entrega (quando os títulos estarão disponíveis)
Porque todos (open-end) fundos mútuos constantemente emitir novos títulos, eles devem ter sempre um prospecto disponível. Além disso, muitos fundos mútuos também oferecem uma declaração de addEuinformações complementares (SAI), que fornece informações mais detalhadas sobre o funcionamento do fundo que pode ser útil para alguns investidores. Uma declaração de informações adicionais também é conhecido como “Parte B” da declaração de registro de um fundo.