Regras e regulamentos provocada pela eua patriot act
O número de perguntas no regras e regulamentos categoria no exame Série 7 aumentou muito quando o Patriot Act EUA foi promulgada. Devido ao ato, cada empresa deve ter e seguir programas de identificação do cliente (PIC) e regras contra a lavagem de dinheiro.
questões práticas
Conteúdo
Um investidor fazer vários depósitos em dinheiro grandes em sua conta de corretagem pode indicar que ela está envolvida na
lavagem de dinheiro A.
B. insider trading
C. frente-corrida
D. uma aquisição
Resposta: lavagem de dinheiro A.
Embora o depósito de grandes quantidades de dinheiro em si não é ilegal, pode ser um sinal da possibilidade de lavagem de dinheiro.
Todas as seguintes são etapas de lavagem de dinheiro, exceto
A. colocação
B. intermediação
C. camadas
D. integração
Video: Tudo sobre o visto de estudante (F1) - Requisitos, regras, férias..
Resposta: B. intermediação
Os três estágios de lavagem de dinheiro são colocação, difusão e integração.
Video: The USA FREEDOM ACT: What You NEED TO Know!
localização é quando ilegalmente dinheiro obtido é colocado em uma instituição financeira.
camadas é uma atividade destinada a disfarçar uma atividade ilegal.
Integração é quando o dinheiro ilegal é misturado com dinheiro legal.
atividade suspeita de __________ ou mais deve ser comunicada ao FinCEN por meio do depósito de um SAR.
A. $ 1.000
B. $ 5.000
C. $ 10.000
D. $ 25.000
Resposta: B. $ 5.000
Atividades suspeitas de US $ 5.000 ou mais devem ser comunicados ao FinCEN (EUA Tesouro Crimes Financeiros da Rede) através de um SAR (relatório de atividade suspeita). atividade suspeita inclui transações financeiras que são ilógico e não servem de nada aparente.