Violações você precisa entender para o exame de série 7
Você precisa estar ciente de algumas violações, não só para o exame Série 7, mas também para que você ficar fora de problemas. Algumas das violações são mais conectado com corretores, alguns com representantes registrados, e alguns com consultores de investimento:
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Confusão entre os fundos: Combinando títulos totalmente pagos e marginadas de um cliente ou combinando ações de uma empresa com valores mobiliários dos clientes.
interposicionamento: Com negociantes dois títulos atuar como agentes para o mesmo ofício exata para que duas comissões são ganhos em um comércio.
Dar (ou receber) presentes: Dar ou receber um presente de mais de US $ 100 por cliente por ano. despesas de negócio (almoço, jantar, quartos de hotel, e assim por diante) estão isentos desta regra MSRB.
Fazer contribuições políticas (que pagam para jogar): Sob a Lei de Consultores de Investimento de 1940, consultores de investimento estão proibidos de prestar serviços de consultoria de investimento para uma taxa para um cliente do governo por dois anos após a contribuição é feita. Esta regra não se aplica apenas ao conselheiro, executivos e funcionários que contribuam para a certos funcionários eleitos, mas também para os candidatos que podem mais tarde ser eleitos. Além disso, consultores de investimento estão proibidos de solicitar contribuições para funcionários ou candidatos eleitos se o consultor de investimentos está procurando ou oferecendo negócios do governo.
Volta gratuita: Permitindo que um cliente a comprar ou vender valores mobiliários sem pagar para a compra.
Recuando: Falha por parte de um corretor para homenagear uma cotação firme.
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produzindo: A violação em que um representante registrado excessivamente comercializa conta de um cliente com o único propósito de gerar comissão.
ordens de harmonização: Ilegalmente manipular o preço de um título para tornar o volume de negociação parecer maior do que realmente é, como duas empresas de corretagem trabalhando em conjunto trocando a mesma segurança e para trás.
Pintura a fita: Criando a ilusão de atividade comercial devido a relatos enganosos na fita consolidada - por exemplo, relatando um comercial de 10.000 ações como duas operações separadas para 5.000 ações cada.
frontrunning: A violação em que um representante registrado executa um comércio para si mesmo, sua empresa, ou uma conta discricionária com base no conhecimento de um block trade (10.000 ações ou mais) antes do comércio é relatado na fita.
Capping: Uma forma de manipulação de mercado projetado para manter o preço de um título de aumentar.
Pegging: Uma forma de manipulação de mercado projetado para manter o preço de um estábulo de segurança (nem aumentando nem diminuindo).
Prearranging comércios: Um comércio previamente combinado é um acordo ilegal entre um representante registrado e um cliente a comprar de volta a segurança a um preço fixo.
Video: Exame Mapa
Marcando o próximo / marcando o aberto: Executar uma série de comércios a poucos minutos da abertura ou fechamento do mercado para manipular o preço de um título.
Pagar a mídia: A violação em que as empresas de corretagem ou pessoas afiliadas pagar um funcionário dos meios de comunicação para afetar o preço de um segurança- por exemplo, pagar um especialista da TV para recomendar um segurança que a empresa tem em seu inventário.
Espalhar rumores de mercado: Os membros são proibidos de espalhar rumores de mercado falsas que podem levar os outros a comprar ou vender um título.
Pagar por referências: Membros ou pessoas associadas com um membro (por exemplo, representantes registrados) são proibidos de pagar em dinheiro ou compensação noncash a qualquer pessoa, exceto aqueles registrados com a firma-membro ou outros membros da FINRA. A violação ocorre no caso em que a compensação será atribuída a um não-membro para localizar, introduzindo, ou referindo um cliente.