Série exame 7: empresas que empregam os representantes registrados
No exame Série 7, existem dúvidas sobre reps registradas e os tipos de empresas que os empregam. reps registrados podem trabalhar para qualquer um desses tipos de empresas:
Conteúdo
Uma empresa de investimento bancário: A banco de investimentos é uma instituição que ajuda emissores de arrecadar dinheiro. Pense de banqueiros de investimento como o cérebro, porque eles ajudam o emissor decidir o que títulos a emitir, o quanto a emissão, o preço de venda, e assim por diante. Não só os banqueiros de investimento aconselham emissores, mas eles geralmente subscrever a emissão e pode também tornar-se o subscritor gestão na oferta de novos valores mobiliários.
Segurador: o segurador é uma corretora que ajuda o emissor trazer novos títulos para o público. Underwriters comprar os títulos do emissor e vendê-los ao público para um bom lucro (yippee!).
Sindicato: Quando um problema é grande demais para uma empresa de manusear, o gerente sindicato (gestão underwriter) forma um sindicato para ajudar a vender os títulos e aliviar um pouco a carga financeira sobre o underwriter de gestão. Cada membro do sindicato é responsável pela venda de uma parcela dos valores mobiliários ao público.
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Gerir (chumbo) underwriter: O subscritor (gerente de sindicato) de gestão é a empresa cabeça que é o responsável por montar um sindicato e lidar diretamente com o emitente. O subscritor gestão recebe uma compensação financeira (baldes-o-dólares) para cada ação alienada.
grupo de venda: No caso em que os membros do sindicato sentem que precisam de mais ajuda a vender os títulos, eles podem recrutar vendendo membros do grupo. Esses membros estão empresas de corretagem que não fazem parte do sindicato. Que vendem os membros do grupo ajudam a distribuir ações ao público, mas não assumir um compromisso financeiro (não comprar ações do emissor) e, portanto, receber menos dinheiro por ação ao vender ações ao público.