Regras e regulamentos abordados no exame série 7

O exame Série 7 é cheio de regras e regulamentos. E, acredite ou não, eles não estão apenas nas regras seção cobrindo. Infelizmente, você tem que lembrar detalhes. Mas não se assuste: Um monte de regras fazem sentido, e a resposta correta geralmente se destaca como uma ferida polegar.

questões práticas

1. reps registrados devem completar o elemento regulador de educação continuada dentro de dias __________ de sua data de aniversário de registro.

   A. 30

   B. 60

   C. 120

   D. 270

   Resposta: C. 120

   Segundo as regras da Financial Industry Regulatory Authority (FINRA), todos os representantes registrados devem concluir o seu elemento regulador baseado em computador de sua educação continuada dentro de 120 dias de seu segundo aniversário de se tornar um representante registrado e cada terceiro aniversário depois.

2. Um representante registrada licenciada deixou setor de valores mobiliários para prosseguir a sua ambição ao longo da vida para se tornar um lutador de MMA.

   Se ele decide que ele cometeu um erro e quer voltar ao mercado de valores mobiliários, ele terá que refazer seus exames de títulos se ele foi não afiliados com a sua corretora para mais de

   A. um ano

   B. dois anos

   C. três anos

   D. cinco anos

   
   
   
   

   Resposta: B. dois anos

   Depois de um indivíduo tem sido unaffiliated com um broker-dealer por mais de dois anos, suas licenças não são mais válidas, e ele teria que fazer os exames de licenciamento novamente.

3. Joe Silber não o exame Série 7 três vezes consecutivas. Quanto tempo Joe deve esperar antes de fazer uma quarta tentativa?

   A. 30 dias

   B. 45 dias

   C. 90 dias

   D. 6 meses

   Resposta: D. 6 meses

   As regras para a realização de exames FINRA são os seguintes:

4. Se você falhar um exame uma vez, você tem que esperar 30 dias antes de outra tentativa.

5. Se você não passar no exame duas vezes, você tem que esperar 30 dias antes de outra tentativa.

6. Se você falhar pela terceira vez, você tem que esperar seis meses antes de outra tentativa.

Portanto, verifique se você está pronto para passar pela primeira vez, assim você não precisa se preocupar com essas regras.