Trazendo novos problemas para o mercado - revisão para o exame de série 7
Antes de corporações “ir a público”, eles devem se registrar e ter uma maneira de distribuir seus títulos. O Série 7 exame testa a sua capacidade de compreender o processo de registo e as entidades envolvidas em trazer novas questões para o mercado.
Conteúdo
Leia as perguntas e opções de resposta com cuidado e se certificar de que você
Cuidado com as palavras que podem mudar a resposta que você está procurando, como EXCETO, não, sempre, e assim por diante.
Reconhecer que há uma diferença entre títulos isentos e operações isentas.
Se você não tiver certeza da resposta correta, tente eliminar quaisquer respostas que você pode. Fazer isso pode fazer a diferença entre passar e falha.
questões práticas
O período de reflexão para uma nova emissão dura cerca de quantos dias?
A. 20
B. 30
Video: Aula 1 de 7 - Auditoria (Exame de Suficiência CFC 2017.1)
C. 40
D. 60
Responda: A. 20
O período de reflexão é quando a Securities and Exchange Commission (SEC) está revendo declaração de registro de uma empresa antes de trazer novos problemas para o mercado. O período de arrefecimento tipicamente dura cerca de 20 dias.
O que é o arranjo de subscrição que permite que um emitente cujas ações já está sendo negociada publicamente a tempo as vendas de um problema adicional?
registro de prateleira A.
B. uma subscrição de espera
C. uma oferta negociada
D. uma subscrição conta Oriental
Responda: registro de prateleira A.
UMA registro de prateleira permite que o emissor de venda de títulos registrados na Securities and Exchange Commission (SEC) para até três anos a partir da (release) data de vigência. Um registro de prateleira permite que um emissor para cronometrar a venda de seus títulos com as condições de mercado.
Qual dos seguintes atos de títulos abrange os requisitos de novos problemas de registro e divulgação?
A. o Securities Act de 1933
B. Securities Exchange Act de 1934
Video: Quebrando a Banca FGV | XXII Exame de Ordem | Direito Civil com a professora Raquel Bueno
C.The Trust Indenture Act de 1939
D. tudo o que precede
Video: XXII Exame de Ordem | Aula Grátis | Ética e Estatuto da OAB | Profª Daniela Menezes
Responda: A. o Securities Act de 1933
A Securities Act de 1933 abrange a venda de novas questões (mercado primário). A Securities Act de 1933 foi concebido para proporcionar mais transparência nas demonstrações financeiras e para frear atividades fraudulentas de emissores. A Securities Act de 1933 também passa por uma miríade de outros nomes, tais como a Lei de Papel, Questões New Act, Lei Full Disclosure, e Truth in Securities Act.