Bilhetes de pedidos e o exame série 7

Quando você está trabalhando como um representante registrado, completando documentos como bilhetes de ordem vai se tornar uma segunda natureza, porque você vai tê-los na frente de você. Quando você está fazendo o exame Série 7, você não tem esse luxo, mas você ainda precisa saber os detalhes sobre o que deve preencher.

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Obtendo os dados em papel (ou em forma binária)

Quando o cliente coloca uma ordem, você tem que preencher um bilhete de ordem. bilhetes ordem pode ser em papel ou inseridos eletronicamente. Independentemente de como você entra no fim, ele precisa conter a seguinte informação:

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• número de identificação do representante registrado

• número de conta do cliente

• A descrição da segurança (ações, títulos, símbolo, e assim por diante)

• O número de acções ou obrigações que estão sendo comprados ou vendidos

• Se o representante registrado tem autoridade discricionária sobre a conta

• Se o cliente está comprando, vendendo longo (venda de valores mobiliários que sejam de propriedade), ou venda a descoberto (venda de títulos emprestados)

• Para bilhetes de opção, se o cliente está comprando ou escrever (venda), é coberto ou descoberto, e é abrir ou fechar

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  Quer se trate de uma ordem de ordem do mercado, bom-até-cancelada (GTC), a ordem de dia, e assim por diante

• Se o comércio é executado em uma conta de dinheiro ou margem

• Se o comércio foi solicitada ou não

• O tempo do fim

• O preço de execução

A figura mostra o que os bilhetes normais ordem papel pode parecer.

Designando comércios não solicitadas

Normalmente, você será recomendando títulos em linha com os objectivos de investimento do cliente, tolerância ao risco, e assim por diante. (Regra 405: Conheça o seu cliente regra.) Se, no entanto, o cliente solicita um comércio que você acha que não é adequado, é seu dever de informá-lo sobre isso. Você não tem que rejeitar a ordem (é o dinheiro do cliente, e você está no negócio para gerar comissão). Se o cliente ainda quer executar o comércio, basta marcar a ordem como não solicitado, que assume a responsabilidade de seus ombros.

Uma viagem para o escritório do diretor: Protegendo uma assinatura

diretores são gerentes de uma empresa. Todas as empresas de corretagem, não importa quão pequena, deve ter pelo menos um diretor. Quando você abre ou trocar uma conta, você tem que trazer o novo formulário de conta ou um bilhete para um principal para assinar. Diretores precisa aprovar todas as novas contas, todos os comércios em contas, e todos os anúncios e vendas literatura-se também lidar com todas as reclamações (golpe de sorte para você!). Um principal não tem que aprovar um prospecto ou as suas recomendações aos seus clientes.

Embora você geralmente vai trazer um bilhete para um direito principal após tomar uma ordem, o principal pode assinar o bilhete de ordem no final do dia. Se você está questionado sobre isso no exame Série 7, que pretende responder que o principal precisa aprovar o comércio no mesmo dia, não antes ou imediatamente após o comércio.