Confirmações comerciais e o exame série 7

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Para o exame Série 7, você precisa saber algumas informações básicas sobre confirmações comerciais. UMA confirmação comércio (Recibo de comércio) é o documento que você enviar para um cliente depois de um comércio tenha tido lugar. Você tem que enviar confirmações comerciais depois de cada comércio, em ou antes da conclusão da operação (data de liquidação). Aqui está uma lista de informações incluídos na confirmação:

• número de conta do cliente

• número de identificação do representante registrado

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• A data de negociação

• Se o cliente comprou (BOT) ou vendidos (SLD)

• O número de ações ou o valor nominal dos títulos comprados ou vendidos

• 
  
  
  

  O rendimento (se ligações)

• A Comissão dos procedimentos de identificação de Segurança Uniformes (CUSIP) número, um número de identificação de segurança

• O preço do título

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• O valor total pago ou recebido, não incluindo a comissão

• A comissão, que é adicionado em compras e subtraído sobre as vendas (se o broker-dealer comprado por ou vendidos a partir de seu próprio inventário, a remarcação ou marcação não tem que ser divulgada)

• o valor líquido, ou a quantia que o cliente pago ou recebido após adicionando ou subtraindo a comissão (obrigações se o investidor comprados ou vendidos, os juros acumulados é adicionado ou subtraído durante este cálculo)